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期货非交易时间可以撤单吗(期货撤单次数有限制吗)

llBhr2022-10-05 16:56:42
中天期货有限公司-期货从业资格证值得考吗2022年8月16日发(作者:师哲)附件《〈上海期货交易所异常交易监控暂行规定〉有关处理标准及处理程序》修订案一、自成交、频繁报撤单、大额报撤单异常交易行为的处理标准及处理程序(一)处理标准1、客户异常交易行为达到以下情形之一的,视作达到交易所自成交、频繁报撤单、大额报撤单异常交易行为处理标准自科基金期刊分类,交易所启动异常交易行为处理程序:(1)客户单

中天期货有限公司-期货从业资格证值得考吗

期货非交易时间可以撤单吗(期货撤单次数有限制吗)
2022年8月16日发
(作者:师哲)

附件

《〈上海期货交易所异常交易监控暂行规定〉

有关处理标准及处理程序》修订案

一、自成交、频繁报撤单、大额报撤单异常交易行为的处理标

准及处理程序

(一)处理标准

1、客户异常交易行为达到以下情形之一的,视作达到交易所自

成交、频繁报撤单、大额报撤单异常交易行为处理标准自科基金期刊分类,交易所启

动异常交易行为处理程序:

(1)客户单某一合约上的自成交次数超过5次(含5次)国家自然科学基金委 学科分类,

构成“以自己为交易对象指数基金分类说明,多次进行自买自卖”的私募股权基金的分类有。

(2)客户单某一合约上的撤单次数超过500次(含500次)基金的五种分类,

构成“日内出现频繁申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或误导

其他客户进行期货交易的行为”的下列基金的分类属于同一分类标准的有。

(3)客户单某一合约上的大额撤单次数超过50次(含50

次)我国基金投资目标的分类,构成“日内出现多次大额申报并撤销申报,可能影响期货交易

价格或误导其他客户进行期货交易的行为”的。

单笔撤单的撤单量达到300手以上(含300手)证券投资基金分类为,视作大额报撤单。

2、客户单多个合约上因自成交、频繁报撤单、大额报撤单

-1-

达到交易所处理标准的基金的分类按投资对象,同一种异常交易行为按照一次认定股票型基金分类证券业协会考试。

3、因套利交易、套期保值交易产生的自成交、频繁报撤单、大

额报撤单不作为异常交易行为。

4、在统计客户和非期货公司会员自成交、频繁报撤单和大额报

撤单次数时,FOK(立即全部成交否则自动撤销指令)和FAK(立

即成交剩余指令自动撤销指令)交易指令形成的自成交和撤单不计

入在内。

(二)处理程序

1、客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为达到交易所处理

标准的,交易所对客户所在会员进行电话提示蚂蚁基金分类哪种风险高,会员应及时将交易

所提示转达客户,并对客户进行教育、引导、劝阻及制止按不同标准基金都有哪些分类。异常交

易行为发生在多个会员的股票型基金分类保本指数分级,交易所对自成交、频繁报撤单、大额报

撤单行为发生次数最多的会员进行电话提示按所投资的对象不同投资基金的分类。

2、客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为达到交易所处理

标准的,交易所按照以下处理程序进行处理:

客户第一次达到交易所处理标准的,交易所于当日对客户所在

会员的首席风险官进行电话提示混合基金怎么分类,要求会员及时将交易所提示转达

客户,责令其对客户进行教育、引导、劝阻及制止基金分类细谈。

客户第二次达到交易所处理标准的,交易所将该客户列入重点

监管名单国家基金项目分类有哪些,同时将客户异常交易行为向会员通报A股市场基金分类。

客户第三次达到交易所处理标准的证券投资基金业协会会员分类,交易所于当日闭市后对客

-2-

户采取限制开仓的监管措施社保基金的分类,限制开仓的时间原则上不低于1个月公司型基金分类。

被采取限制开仓监管措施的客户,交易所将向市场公告。

3、非期货公司会员参与交易,出现自成交、频繁报撤单、大额

报撤单行为嘻牛基金平台分类,达到交易所处理标准的,交易所对非期货公司会员采

取以下措施:

第一次达到交易所处理标准的,交易所对该会员的指定联系人

进行电话提示社会保险基金监管的分类。

第二次达到交易所处理标准的2014自然科学基金门类分类,交易所约见该会员的高级管理

人员谈话。

第三次达到交易所处理标准的,交易所对该会员采取限制开仓

的监管措施分类基金解析,限制开仓的时间原则上不低于3个月。

4、交易所认定的一组实际控制关系账户之间发生成交的,参照

自成交行为进行处理蚂蚁财富的基金分类中哪个更安全。

二、实际控制关系账户合并持仓超限异常交易行为的处理标准

及处理程序

(一)处理标准

1、实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、

单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他

人交易决策拥有决定权的行为或事实。

2、根据实质重于形式的原则支付宝基金分类没了,具有下列情形之一的分类基金 怎么开通,应当认定

为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:

-3-

(1)行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资

本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股

东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者

持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生

重大影响的股东;

(2)行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、

结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

(3)行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、

高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、

董事、监事、高级管理人员等一致的;

(4)行为人与他人之间存在配偶关系;

(5)行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐等关系法律的形式不同基金分类,且

对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

(6)行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排基金拆分的分类,能

够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

(7)行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有

决定权或者重大影响;

(8)交易所认定的其他情形。

3、交易所对已认定的实际控制关系账户组视作同一客户下列关于债券基金的分类,对其

投机持仓合并计算后按照《上海期货交易所风险控制管理办法》(以

下简称《风控办法》)投机头寸限仓制度一个客户的标准进行限仓ETF基金分类与区别。

-4-

对其中包含非期货公司会员的实际控制关系账户组视作同一非期货

公司会员买支付宝基金要分类吗,对其投机持仓合并计算后按照《风控办法》投机头寸限

仓制度一个非期货公司会员的标准进行限仓证券基金的分类。符合套期保值申请资

格的客户,可以通过向我所申请套期保值交易头寸来满足其实际的

需求。

4、一组实际控制关系账户投机持仓合并计算后超过交易所持仓

限额规定的山东省自然科学基金方向分类,视作合并持仓超限异常交易行为1 基金的分类方式有哪几种,交易所启动异常交

易行为处理程序理财基金分类。

5、一组实际控制关系账户出现合并持仓超限异常交易行为的分类施策用好四项基金,

交易所按照《风控办法》及第二部分(二)第2条中强行平仓的原

则执行操作垃圾分类相关的基金。如果由交易所执行强行平仓的,交易所则按照投机持

仓从大到小的原则选择客户(或非期货公司会员)执行强行平仓基金产品报备的分类,

直到该组实际控制关系账户投机持仓合并计算后符合交易所限仓标

准了解基金的分类。

6、一组实际控制关系账户当日结算时在某合约发生合并持仓超

限行为私募投资基金管理人的分类,但其在该合约的持仓未超过上一交易日结算时交易所持仓

限额基金考试衍生工具分类,此种情形可豁免前款的监管措施银行可以买分类基金吗。一组实际控制关系账户当

日结算时在某合约发生合并持仓超限行为,由于市场原因该组实际

控制关系账户在下一交易日无法减仓且结算时继续发生合并持仓超

限行为的,下一交易日也可豁免前款的监管措施。豁免的合并持仓

超限行为其超仓头寸仍需按照《风控办法》有关规定进行减仓。

-5-

7、一组实际控制关系账户单多个合约上因合并持仓超限达

到交易所处理标准的那种基金分类风险较高,按照一次认定。

(二)处理程序

1、一组实际控制关系账户发生合并持仓超限行为的,交易所对

客户所在会员进行电话提示,会员应及时将交易所提示转达客户基金的分类及特征,

并对客户进行教育、引导、劝阻及制止中国博后基金申请学科分类。合并持仓超限行为发生在

不同会员的,交易所对持仓分布最大的会员进行电话提示创业基金的基本分类。

2、一组实际控制关系账户发生合并持仓超限行为的基金分类 对冲基金,交易所对

客户采取以下措施:

交易所在当日收市后通知所在会员首席风险官,要求客户自行

平仓基金按照用途分类。客户在次日上午第一节交易时间内未自行平仓的私募基金分类 百度文库,交易所按

有关强行平仓规定对该组实际控制关系账户客户的持仓进行强行平

仓基金按投资标的物分类,直至合并持仓不高于交易所规定的持仓限额基金理财产品的分类。同时,于强行平

仓当日闭市后对该组实际控制关系账户采取限制开仓的监管措施私募证券投资基金的分类,

限制开仓的时间原则上不低于1个月。

3、一组实际控制关系账户出现合并持仓超限行为的货币基金分类和指数,交易所除

按上款要求进行处理外基金会档案分类表,还将针对出现以下情况的客户分别采取监

管措施:

第一次达到交易所处理标准的,交易所将该组实际控制关系账

户列入重点监管名单基金委 学科分类,并向会员通报证券投资基金分类困难。

第二次达到交易所处理标准的,交易所于次日对该组实际控制

-6-

关系账户采取限制开仓的监管措施,限制开仓的时间原则上不低于

10个交易日。

第三次达到交易所处理标准的债券基金ab分类,交易所于次日对该组实际控制

关系账户采取限制开仓的监管措施,限制开仓的时间原则上不低于6

个月。

被采取限制开仓监管措施的客户加拿大基金分类,交易所将向市场公告私募投资基金最新分类。

4、包含非期货公司会员的实际控制关系账户组合并持仓超限

的基金公司风险分类,按照第二部分(二)第2、3条进行处理。

三、期货公司会员的监管责任

对于未按照交易所要求对客户尽到通知、教育、引导、劝阻及

制止义务的会员,交易所可根据情节的严重程度对其采取电话提示、

约见谈话、下发监管警示函、下发监管意见函等监管措施。

由于会员未尽到相关义务,交易所已向同一会员下发两次监管

警示函的,第三次向该会员下发监管意见函国家基金学部分类,并向中国证监会提请

分类监管扣分。

交易所将根据市场变化情况及监管要求,适时调整并提前公布

相关异常交易行为的处理标准及处理程序社科基金 学科分类代码查询。

注:灰底纹且加粗部分为已作修订的内容。

-7-

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上传时间: 2022-08-16 12:50:14
留言与评论(共有 19 条评论)
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23 minutes ago 发表
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4 minutes ago 发表
实际控制是指行为人(包括个人
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25 minutes ago 发表
并对客户进行教育
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21 minutes ago 发表
单位)对他人(包括个人
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6 minutes ago 发表
根据实质重于形式的原则支付宝基金分类没了
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0 second ago 发表
大额报撤单行为达到交易所处理标准的
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11 minutes ago 发表
大额报撤单异常交易行为的处理标准及处理程序(一)处理标准1
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11 minutes ago 发表
被采取限制开仓监管措施的客户
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27 minutes ago 发表
一组实际控制关系账户出现合并持仓超限异常交易行为的分类施策用好四项基金
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24 minutes ago 发表
视作达到交易所自成交
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16 minutes ago 发表
一组实际控制关系账户单多个合约上因合并持仓超限达到交易所处理标准的那种基金分类风险较高
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17 minutes ago 发表
(二)处理程序1
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10 minutes ago 发表
应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:-3-(1)行为人作为他人的控股股东
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27 minutes ago 发表
责令其对客户进行教育
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频繁报撤单
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27 minutes ago 发表
交易所对该会员采取限制开仓的监管措施分类基金解析
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客户异常交易行为达到以下情形之一的