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期货公司资管产品(期货资管交易规则)

AGAHY2022-09-29 23:40:15
中国最大的农产品期货交易所-期货买卖2022年8月19日发(作者:吴怀)期货公司资产管理业务统一开户操作指引为进一步明确期货公司资产管理业务(以下简称资管业务)开户环节的业务操作要求,根据《期货公司监督管理办法》、《期货市场客户开户管理规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等监管规则以及《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》等行业自律规则银行基金风险分类,制定本指引蚂蚁基金分类中。本指引适用于

中国最大的农产品期货交易所-期货买卖

期货公司资管产品(期货资管交易规则)
2022年8月19日发
(作者:吴怀)

期货公司资产管理业务统一开户操作指引

为进一步明确期货公司资产管理业务(以下简称资管业务)

开户环节的业务操作要求,根据《期货公司监督管理办法》、《期

货市场客户开户管理规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》

等监管规则以及《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》等行

业自律规则银行基金风险分类,制定本指引蚂蚁基金分类中。本指引适用于期货公司单一客户资管

业务和特定多个客户资管业务。

一、各类账户和编码的开立及分配规则

(一)期货公司内部资金账户

对于单一客户资管业务,同一客户(或客户分户管理资产)

在同一家期货公司只能开立一个资管业务账户买基金能承担风险分类,对应一个资管业

务内部资金账户。客户可以在同一家期货公司同时成为经纪业务

客户和资管业务客户,期货公司应当为该客户(或客户分户管理

资产)的经纪业务和资管业务分配不同的内部资金账户简述证券投资基金的基本分类。

对于特定多个客户资管业务,期货公司应当为不同的资产管

理计划(以基金业协会备案号为划分依据股票基金有哪些分类,一个备案号对应一个

资产管理计划)开立不同的资管业务账户,对应不同的资管业务

内部资金账户基金在资产配置分类属于股票类资产。

(二)交易所客户号和监控中心统一开户编码

对于单一客户资管业务,各期货交易所和监控中心应当为同

一客户(或客户分户管理资产)的经纪业务和资管业务分别分配

不同的客户号和统一开户编码;为同一客户(或客户分户管理资

产)在不同期货公司的资管业务分别分配不同的客户号和统一开

户编码基金分类 私募基金,并能够维护上述客户号和统一开户编码之间的关联关系。

对于特定多个客户资管业务基金子公司资管计划分类,各期货交易所和监控中心应当

为期货公司不同的资产管理计划分配不同的客户号和统一开户编

码,并能够维护这些客户号和统一开户编码之间的关联关系。

(三)与期货公司资管业务相关的银行账户

1.资管结算账户:根据监管要求指数基金关于指数的选样标准分类,单一客户资管业务合同中

应当写明资管结算账户基金的编号是怎么分类的。对于未在资产托管机构办理资产托管的

单一客户资产管理计划基金分类 长期标准债券基金,资管结算账户为客户开立在期货保证金

存管银行的、用于向期货公司保证金账户办理委托资产汇入、追

加、提取和清退的银行账户。对于在资产托管机构办理资产托管

的单一客户资产管理计划,资管结算账户为客户向资管托管账户

办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。

2.资管托管账户:特定多个客户资产管理计划以及资管合同

没有另行约定财产管理方式的单一客户资产管理计划,应当在资

产托管机构办理资产托管,开立资管托管账户成长型收入型平衡型基金分类标准,该账户管理人为

期货公司。委托资产投资于期货类品种的,需通过该账户将委托

资产转入期货公司保证金账户。

3.资金中转账户:当资管托管账户开立在非期货保证金存管

银行时私募基金管理人分类制度,需在期货保证金存管银行开立资金中转账户,资管托管

账户需通过此中转账户向期货保证金账户存取资金基金有分类吗。

二、资管业务开户实名制相关要求

(一)单一客户资管业务

1社科基金学科分类目录.资产委托人为个人客户或一般单位客户

(1)境内个人客户的身份信息应与全国公民身份信息查询服

务系统中的记录一致;一般单位客户的机构代码证信息应与全国

组织机构代码管理中心记载内容一致。

在中国永久居留的客户的身份信息应与外国人永久居留

证和所在国护照的记载内容一致关于投资基金的分类。

(2)开户材料中记载的客户名称、资产管理账户名称中的客

户名以及资产管理合同中记载的客户名称,应当与身份证姓名、

外国人永久居留证和所在国护照姓名,或组织机构代码证名称一

致;资管结算账户户名应当与上述名称一致;资管托管账户和资

金中转账户的户名应当与上述名称对应关系准确。

2.资产委托人为特殊单位客户

(1)特殊单位客户的机构代码证信息应与组织机构代码中心

记载内容一致或与相关证件记载内容一致货币型基金分类。

(2)资管业务开户申请表中“附加码”信息填写正确基金及分类,符合

《特殊单位客户统一开户业务操作指引》的规定证券投资基金的不同分类标准,且与相关证件

和文件记载内容一致。

(3)开户材料中记载的特殊单位客户名称、资产管理账户名

称中的特殊单位客户名称以及资产管理合同中客户名称,应当与

机构代码证名称一致,资产管理账户名称中的分户管理资产名称

应当与上述名称对应关系准确;资管结算账户、资管托管账户和

资金中转账户的户名应当与上述名称对应关系准确基金的特征与分类。

(二)特定多个客户资管业务

1公募基金按投资标的分类.资管业务开户申请表中“附加码”信息填写正确,附加码

为资产管理计划在中国证券投资基金业协会的产品备案号,与其

资产管理计划备案确认函记载内容一致基金分类分为股票型混合型。

2中央债券基金分类.开户材料中记载的资产管理计划名称、开户申请表中资产

管理账户名称中的资产管理计划名称、资产管理合同记载的资产

管理计划名称应当与资产管理计划备案确认函中记载内容一致;

资管托管账户和资金中转账户的户名应当与资产管理计划名称对

应关系准确哪类分类的基金相对风险较高。

三、审核和检查要求

(一)期货公司审核和检查内容

1.对资管业务客户提交的开户资料的真实、准确和完整性进

行审核和检查;

2.对前款资管业务开户实名制相关要求进行审核和检查;

3.单一客户资管业务中基金主题分类银行,当客户既以经纪业务方式开户又以

资管业务方式开户时,对资管业务下用于向期货公司保证金账户

存取资金的银行账户是否与经纪业务下的期货结算账户严格区分

进行检查;

4.期货公司开展特殊单位客户资管业务前,还应充分了解特

殊单位客户的行业主管部门对其投资期货资管业务的相关规定自然科学基金管理学的分类,

要求特殊单位客户出具主管部门允许其投资期货资管业务的有关

文件或规定并进行审核基金债券股票的分类。

(二)监控中心检查内容

1国际货币基金组织的分类 中国.对资管业务客户开户申请表内容的完整性和格式的正确性

进行复核;

2混合型债券基金分类.单一客户资管业务中,对境内个人客户姓名和身份证号码

与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性以及单位客

户(包括特殊单位客户自然科学基金的分类,下同)名称和组织机构代码与组织机构

代码中心反馈结果的一致性进行检查。

(三)各期货交易所检查内容

1.对前款“资管业务开户实名制相关要求”中规定的名称对

应关系是否准确进行检查;

2.单一客户资管业务中按基金所有权分类 有哪些基金,资产委托人为在中国永久居留的境

外客户的基金分类的三个维度,对资管业务开户申请表中客户姓名、外国人永久居留

证号码和所在国护照号码等信息填写是否正确进行检查;资产委

托人为特殊单位客户的,对资管业务开户申请表中附加码和特殊

机构代码信息填写是否正确进行检查基金投资的标的资产分类,对特殊单位客户分户管理

资产是否遵守一户一码原则进行检查;

3.特定多个客户资管业务中,对资管业务开户申请表中附加

码信息填写是否正确进行检查,对资产管理计划是否遵守一户一

码原则进行检查宁波垃圾分类公益基金。

四、交易编码申请流程

(一)基本流程

1.期货公司首次开立资管业务账户时,需要通过统一开户系

统文件传送方式上传中国期货业协会出具的期货公司资产管理业

务登记通知,监控中心核实后在统一开户系统中开通相应权限,

期货公司方能开始开立资管业务账户基金所有权分类。首次通过后,期货公司以

后不需要再上传相关文件。

2.期货公司为资管业务客户申请交易编码,应当通过监控中

心统一开户系统提交开户申请资料。监控中心按前款要求进行审

核和检查。对通过检查的客户私募基金风险按性质分类,监控中心将开户申请转发期货交

易所处理;对未通过检查的客户基金基本分类,监控中心将反馈具体失败原因,

期货公司可修改开户申请资料后重新提交。期货交易所收到监控

中心转发的开户申请后基金分类哪种风险较高,按前款要求进行审核和检查lipper基金分类,并将交易

编码申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司基金的分类 知乎。

(二)影像资料的要求及传递

1.期货公司为资管业务客户申请交易编码功能分类的一般公共基金预算,应当参照附件5

的内容和格式要求同步上传资管业务客户的影像资料我行对基金产品的风险分类为几级,上传方式

与经纪业务客户影像资料上传方式相同基金的分类及特殊品种。

2.上传影像资料时如何给基金分类,多个或多页同类型影像资料应当合并保

存在同一PDF影像资料文件中。对于单一客户资管业务国家自然基金,没有土壤分类,如果客

户在同一家期货公司签订两个及以上资产管理合同,期货公司应

当上传所签订的所有资产管理合同扫描件投资基金的分类是什么。

五、开户资料修改

(一)客户基本身份信息修改

1.监控中心统一开户系统默认单一客户资管业务客户的名

称、身份证号码、外国人永久居留证号码、组织机构代码(或特

殊机构代码)、附加码基金板块怎么分类,及特定多个客户资产管理计划对应的附加

码等客户基本身份信息不能修改铁基金属材料按化学成分怎么分类。

2.资管业务客户的基本身份信息发生变更时,期货公司应当

通过统一开户系统文件传送方式向监控中心提交申请资料,所需

资料和办理流程与经纪业务客户基本身份信息变更的有关要求相

同。

(二)客户一般信息和其他内容修改

1基金的投资者分类.期货公司对资管业务客户基本身份信息之外的客户资料进

行修改,其处理流程与经纪业务客户资料修改流程相同分级型基金分类。

2.资产管理账户名称中的期货公司全称为非基本身份信息,

但不能随意修改基金分类a类,期货公司变更名称时应当向监控中心、期货交

易所提交相关变更材料,由监控中心和期货交易所在各自系统中

进行相应维护黄金基金属于什么分类的基金。

3.当变更委托资产规模、追加或提前中止部分资产管理合同

等情况发生时请问哪种分类的基金相对风险,期货公司应当修改客户资料国家自然基金分类,重新填写“委托资

金”、“委托起止日期”等栏目。

六、交易编码注销

资管业务委托期限到期时基金份额 分类,期货公司应当及时申请注销资管

业务客户交易编码投资基金证券分类。

期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理资管业务客户

交易编码的注销,其注销流程与经纪业务客户注销流程相同。

资管业务客户不纳入期货市场常态化休眠工作范围。

附件:1基金购买人分类图.单一客户资产管理业务开户申请表(资产委托人为

境内个人客户适用)

2证券投资基金分类的特点.单一客户资产管理业务开户申请表(资产委托人为

在中国永久居留的客户适用)

3.单一客户资产管理业务开户申请表(资产委托人为

单位客户适用)

4基金哪个行业分类.特定多个客户资管业务开户申请表

5蚂蚁财富的基金分类中货币基金.资管业务客户影像资料格式要求

附件1:

单一客户资产管理业务开户申请表

(资产委托人为境内个人客户适用)

申请日期:

期货公司

申请交易编码

交易编码类型

资产管理业务类型

上期所□郑商所□

内部资金账号

大商所□中金所□

□套保□套利□投机

□期货类□综合类

客户基本信息

姓名身份证号码

或手机号码区号电话

联系地址(省、市、自治区)(市、县、区)

资产管理业务基本信息

资产管理账户名称

委托资金(万元)

资产管理业务负责人

姓名

证件类型

委托起止时间

或手机号码

证件号码

资管结算账户

账户名账号

资管托管账户

账户名账号

资金中转账户

账户名账号

指定下单人

姓名证件类型证件号码

开户银行开户行网点

开户银行开户行网点

开户银行开户行网点

或手机号码区号电话

联系地址(省、市、自治区)(市、县、区)

资金调拨人

姓名证件类型证件号码

或手机号码区号电话

联系地址(省、市、自治区)(市、县、区)

结算单确认人

姓名证件类型证件号码

或手机号码区号电话

联系地址

交易所附加信息

(省、市、自治区)(市、县、区)

中金所客户所在期货营业部营业部代码

客户签字期货公司盖章

备注:

1.资产管理业务类型中“期货类”指委托资产仅投资于期货类品种的资产管理业务;“综合类”

指委托资产投资范围包含除期货外的其他投资品种的综合类资产管理业务私募基金管理人分类登记。

2.资产管理业务基本信息中资产管理账户名称为“期货公司全称-客户名”;资产管理业务负

责人指资产管理计划负责人(投资经理)。

3.如果客户在同一家期货公司签订两个及以上资产管理合同,期货公司应当根据该客户签订

的所有资产管理合同的内容填写开户申请资料,“委托起止时间”涵盖所有合同,“委托资金”反映

总体规模开泰银行基金目标分类理论。

4.其他项目的填写方式请参照经纪业务个人客户开户申请表的填表说明。

附件2:

单一客户资产管理业务开户申请表

(资产委托人为在中国永久居留的客户适用)

申请日期:

期货公司

申请交易编码

交易编码类型

资产管理业务类型

上期所□郑商所□

内部资金账号

大商所□中金所□

□套保□套利□投机

□期货类□综合类

客户基本信息

姓名

国籍

性别

外国人永久居

留证号码

出生日期

所在国护照号码

或手机号码区号电话

联系地址(省、市、自治区)(市、县、区)

资产管理业务基本信息

资产管理账户名称

姓名

证件类型

资管结算账户

委托起止时间

或手机号码

证件号码

委托资金(万元)

资产管理业务负责人

账户名账号

资管托管账户

开户银行开户行网点

账户名账号

资金中转账户

开户银行开户行网点

账户名账号

指定下单人

开户银行开户行网点

姓名证件类型证件号码

或手机号码区号电话

联系地址(省、市、自治区)(市、县、区)

资金调拨人

姓名证件类型证件号码

或手机号码区号电话

联系地址(省、市、自治区)(市、县、区)

结算单确认人

姓名证件类型证件号码

或手机号码区号电话

联系地址

交易所附加信息

(省、市、自治区)(市、县、区)

中金所客户所在期货营业部营业部代码

本人承诺:遵守中国期货市场各项法律和规章制度;开户申请资料真实、合法、有效和完整;本

表填写内容与本人身份证明文件、开户申请资料以及资产管理合同的记载事项严格一致;目前不

存在并且今后也不会出现以其他身份或中华人民共和国《外国人永久居留证》之外的其他身份证

明文件申请开立资管账户的情况。本人将承担违背此承诺的一切法律后果基金公司的分类方式是。

客户签字

本公司已对该客户的开户申请资料进行了认真审核,该客户开户申请资料真实、合法、有效和完

整基金投资的含义特点和分类,开户申请表填写内容与客户身份证明文件、开户申请资料以及资产管理合同的记载事项严格

一致。

期货公司盖章

备注:

1什么是基金 基金分类长投网.资产管理业务类型中“期货类”指委托资产仅投资于期货类品种的资产管理业务;“综合类”

指委托资产投资范围包含除期货外的其他投资品种的综合类资产管理业务。

2酒店利好什么基金板块分类.“客户基本信息”栏目下的“姓名”、“性别”、“出生日期”、“国籍”信息应当与《外国人永

久居留证》记载内容一致;“联系地址”应当填写客户在境内的或居住地址;“邮编”

填写“联系地址”对应的基金组合的分类。

3国基金肿瘤学学科分类.资产管理业务基本信息中资产管理账户名称为“期货公司全称-客户名”;资产管理业务负责

人指资产管理计划负责人(投资经理)股票基金板块分类。

4.如果客户在同一家期货公司签订两个及以上资产管理合同基金公司 分类监管,期货公司应当根据该客户签订的

所有资产管理合同的内容填写开户申请资料指数基金代码分类,“委托起止时间”涵盖所有合同分级基金按运作方式分类可分为(,“委托资金”反映总

体规模按照运作方式分类的基金。

5.其他项目的填写方式请参照经纪业务个人客户开户申请表的填表说明基金收入按性质分类包括。

附件3:

单一客户资产管理业务开户申请表

(资产委托人为单位客户适用)

申请日期:

期货公司

申请交易编码

交易编码类型

资产管理业务类型

上期所□郑商所□

内部资金账号

大商所□中金所□

□套保□套利□投机

□期货类□综合类

客户基本信息

单位全称

组织机构代码

营业执照正本号

单位性质

经营范围

法定代表人联系人

税务登记号

附加码

投资者类型

注册资本

或手机号码区号电话

注册地址(省、市、自治区)(市、县、区)

资产管理业务基本信息

资产管理账户名称

委托起止时间

姓名

证件类型

资管结算账户

或手机号码

证件号码

委托资金(万元)

资产管理业务负责人

账户名账号

资管托管账户

开户银行开户行网点

账户名账号

资金中转账户

开户银行开户行网点

账户名账号

开户代理人

开户银行开户行网点

姓名

联系地址

证件类型证件号码

(省、市、自治区)(市、县、区)

指定下单人

或手机号码区号电话

姓名

联系地址

证件类型证件号码

(省、市、自治区)(市、县、区)

资金调拨人

或手机号码区号电话

姓名

联系地址

证件类型证件号码

(省、市、自治区)(市、县、区)

或手机号码区号电话

结算单确认人

姓名

联系地址

证件类型证件号码

(省、市、自治区)(市、县、区)

或手机号码区号电话

交易所附加信息中金所客户所在期货营业部营业部代码

客户签章期货公司盖章

备注:

1防洪基金属于什么预算支出经济分类.资产委托人为一般单位客户或特殊单位客户适用本表国家社科基金年度项目分类。

2.资产管理业务类型中“期货类”指委托资产仅投资于期货类品种的资产管理业务;“综合类”

指委托资产投资范围包含除期货外的其他投资品种的综合类资产管理业务。

3.组织机构代码栏目填写单位客户的组织机构代码,合格机构投资者、人民币合格机

构投资者等填写特殊机构代码下周基金板块分类。

4.一般单位客户无需填写附加码,特殊单位客户需参照《特殊单位客户统一开户业务操作指引》

填写分户管理资产的附加码。

5.资产管理业务基本信息中的资产管理账户名称,一般单位客户填写为“期货公司全称-客户

名”;特殊单位客户填写为“期货公司全称-特殊单位客户名称-分户管理资产名称”工伤保险基金有职业类别分类表,分户管理资产

名称参照《特殊单位客户统一开户业务操作指引》中相关规则填写人们日常接触到的投资基金分类。

资产管理业务负责人指资产管理计划负责人(投资经理)。

6支付宝基金板块分类.“开户代理人”指经单位客户授权,到期货公司办理期货资管账户开立相关手续的人员。

7.其他项目的填写方式请参照经纪业务单位客户开户申请表的填表说明公募基金机构客户分类。

附件4:

特定多个客户资管业务开户申请表

申请日期:

期货公司

申请交易编码

交易编码类型

资产管理业务类型

上期所□郑商所□

内部资金账号

大商所□中金所□

□套保□套利□投机

□期货类□综合类

资产管理业务基本信息

资产管理账户名称

委托资金(万元)

资产管理业务负责人

姓名

证件类型

附加码

委托起止时间

或手机号码

证件号码

资管托管账户

账户名账号

资金中转账户

开户银行开户行网点

账户名账号

指定下单人

开户银行开户行网点

姓名

联系地址

或手机号码

证件类型证件号码

(省、市、自治区)(市、县、区)

区号电话

资金调拨人

姓名

联系地址

或手机号码

证件类型证件号码

(省、市、自治区)(市、县、区)

区号电话

结算单确认人

姓名

联系地址

证件类型证件号码

(省、市、自治区)(市、县、区)

或手机号码区号电话

交易所附加信息中金所客户所在期货营业部营业部代码

期货公司盖章

备注:

1.资产管理业务类型中“期货类”指委托资产仅投资于期货类品种的资产管理业务;“综合类”

指委托资产投资范围包含除期货外的其他投资品种的资产管理业务。

2分类私募基金.资产管理业务信息中资产管理账户名称为“期货公司全称-资产管理计划名称”;资产管理业

务负责人指资产管理计划负责人(投资经理)基金分类股票型 债券型。

3.附加码为中国证券投资基金业协会出具的资产管理计划备案确认函函号。

4按照投资目标分类基金可以分为.其他项目的填写方式请参照经纪业务单位客户开户申请表的填表说明基金分类e类。

附件5:

资管业务客户影像资料格式要求

为确保资管业务客户影像资料格式的统一简述证券基金的分类,便于长期归档保

存和事后检索,期货公司须按照规定的格式要求,采集客户影像

资料并以电子数据方式保存。

一、需要采集的影像资料

(一)单一客户资管业务

1.资产委托人为个人客户

(1)境内个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;在中

国永久居留的客户头部正面照、外国人永久居留证正反面扫

描件和所在国护照本人信息页扫描件;

(2)中国期货业协会出具的期货公司资产管理业务登记通知

的扫描件(加盖期货公司公章);

(3)中国证券投资基金业协会出具的资产管理计划备案确认

函(加盖期货公司公章);

(4)期货公司与委托人签订的资产管理合同扫描件(加盖期

货公司公章)国家社科基金项目学科分类类别。

2行业基金分类.资产委托人为一般单位客户

(1)一般单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份

证正反面扫描件;

(2)一般单位客户组织机构代码证扫描件和营业执照(副本)

扫描件;

(3)中国期货业协会出具的期货公司资产管理业务登记通知

的扫描件(加盖期货公司公章);

(4)中国证券投资基金业协会出具的资产管理计划备案确认

函(加盖期货公司公章);

(5)期货公司与委托人签订的资产管理合同扫描件(加盖期

货公司公章)基金分类说明。

3.资产委托人为特殊单位客户

(1)特殊单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份

证正反面扫描件;

(2)特殊单位客户有效身份证明文件扫描件。其中国家社科基金学科分类glca,境内特

殊单位客户为组织机构代码证和营业执照(副本)扫描件;合格

机构投资者和人民币合格机构投资者为国家外汇管理局

颁发的特殊机构代码赋码通知单扫描件;

(3)作为“附加码”填写依据的证件或文件的扫描件我行对基金产品的风险分类为几级。各类

特殊单位客户附件码的填写规则参见《特殊单位客户统一开户业

务操作指引》中相关规定公募基金市场分类。需特别注意:附加码包含“银行托管

账号”的公募基金投资分类,需提供托管银行开具“银行托管账户开户回执”扫描

件;合格机构投资者和人民币合格机构投资者的附加码

包含“指定用作期货交易的人民币账户账号”,需提供国家外汇管

理局颁发的外汇登记证扫描件;

(4)中国期货业协会出具的期货公司资产管理业务登记通知

的扫描件(加盖期货公司公章);

(5)中国证券投资基金业协会出具的资产管理计划备案确认

函(加盖期货公司公章);

(6)期货公司与委托人签订的资产管理合同扫描件(加盖期

货公司公章)。

(二)特定多个客户资管业务

1留学基金委专业分类.中国期货业协会出具的期货公司资产管理业务登记通知的

扫描件(加盖期货公司公章);

2.中国证券投资基金业协会出具的资产管理计划备案确认函

(加盖期货公司公章);

3基金概念分类.期货公司特定多个客户资产管理合同样本扫描件(加盖期

货公司公章)。

注:期货公司仅在首次申请开立资管业务账户时中国证监会 基金行业分类,需在影像

资料中提供中国期货业协会出具的期货公司资产管理业务登记通

知的扫描件不同分类方式下的基金种类,此后如该材料未发生变化,则无须再次提供基金信息披露分类不包括。其中怎么按分类找基金,

《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》施行前已取得资产管

理业务资格的期货公司首次申请开立资管业务账户时买什么基金分类和区别,需在影像

资料中提供证监会出具的期货公司资产管理业务资格批复私募基金的主要分类包括,此后

如该材料未发生变化基金公司分类排名,则无须再次提供私募投资基金 分类。

二、格式要求

扫描件要求:图像、文字清晰可辨,方向不颠倒证券投资基金的主要分类有哪些。扫描件长

宽比例与原件一致基金分类如何购买。

所有扫描件的影像资料均为pdf格式图片。

详细格式要求见下表:

一、单一客户资管业务

类型影像资料

境内个人客户的身份证正反面扫描

件;在中国永久居留的客户的

外国人永久居留证正反面扫描件;

一般单位客户或特殊单位客户的组

织机构代码证(或特殊机构代码赋

码通知单)扫描件

文件大小影像文件名格式

身份信息不超过20MB

期货公司上报:<内部资金

账号>_YYYYMMDD_

非身份信息除身份信息外的其他所有影像资料不超过20MB

期货公司上报:<内部资金

账号>_YYYYMMDD_

影像文件名格式

二、特定多个客户资管业务

类型

身份信息

影像资料

资产管理计划备案确认函

文件大小

不超过20MB

期货公司上报:<内部资金

账号>_YYYYMMDD_

期货公司上报:<内部资金

不超过20MB

账号>_YYYYMMDD_

非身份信息除身份信息外的其他所有影像资料

注:影像文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部

分组成,中间以半角字符的下划线符号分割基金主题分类app。其中,“客户开户日期”是指期货公司为客户开

户的发生日期,格式为“YYYYMMDD”。如:2012年4月1日的表示方式为:债券基金的分类方式。

粮油期货-天津短期工

期货公司资管产品(期货资管交易规则)

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上传时间: 2022-08-19 07:22:04
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附件5:资管业务客户影像资料格式要求为确保资管业务客户影像资料格式的统一简述证券基金的分类
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自治区)(市
本站网友 九藏天下网
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格式为“YYYYMMDD”
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并能够维护这些客户号和统一开户编码之间的关联关系
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在中国永久居留的客户的身份信息应与外国人永久居留证和所在国护照的记载内容一致关于投资基金的分类
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“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期
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区)资金调拨人或手机号码区号电话姓名联系地址证件类型证件号码(省
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“委托起止时间”涵盖所有合同
本站网友 商业地产销售
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监控中心将反馈具体失败原因
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对于特定多个客户资管业务
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